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部門 |
規(guī)則 |
內(nèi)容 |
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中國(guó)證監(jiān)會(huì) |
《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條 |
發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)。 |
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《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條 |
發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；
除董事長(zhǎng)或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)。 |
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《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第五十二條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第三十七條 |
報(bào)告期內(nèi)公司存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因或結(jié)論：
公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被其他有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)。 |
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深主板
滬主板 |
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》7.7.7、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》7.7.6 |
上市公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)情況及對(duì)公司的影響：
公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；
公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，除董事長(zhǎng)、總經(jīng)理外的其他公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)。 |
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創(chuàng)業(yè)板 |
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》8.2.5 |
上市公司出現(xiàn)下列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)情況及對(duì)公司的影響：
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法正常履行職責(zé)，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政處罰、刑事處罰。 |
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《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》3.1.9 |
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲悉上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：
涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)。 |
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科創(chuàng)板 |
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》8.2.6 |
上市公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)之一，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體情況及其影響：
實(shí)際控制人、公司法定代表人或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、刑事處罰。 |
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北交所 |
《北京證券交易所股票上市規(guī)則》（試行）8.3.7、8.3.8 |
上市公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起及時(shí)披露：
董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法取得聯(lián)系。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生或董事會(huì)決議之日起及時(shí)披露：
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取留置、強(qiáng)制措施或者追究重大刑事責(zé)任，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處以證券市場(chǎng)禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等監(jiān)管措施或行政處罰，受到對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他行政處罰；或者因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)3個(gè)月以上。 |
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